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近日，廣州市發布了《民營企業首次違法合規免責清單（第一批）》，為國首個建立首次輕微行政違法合規免責清單的文件。這一舉措旨在推建立與經濟社會改革創新相適應的包容審慎監管模式，積極引導民營企業筑牢依法合規經營底線，護航民營經濟高質量發展。
《清單》的制度創新點包括以下幾個方面：首先，將不予行政罰的適用條件與企業合規建設相結合，并明確除民營企業外，符合適用條件的其他類型企業也可參照適用；其次，將合規整改與違法行為調查的全過程相結合，規范了的實施要求和流程；最后，采用了“指引+清單”的形式，在與民營企業經營行為關聯度較大、度較高的領域開展先行先試，試點后再穩步擴大清單覆蓋面。
《清單》明確了涉及人力資源、特許經營、建筑、禽畜養、林業和綠地保護等5大領域共20項事項，并通過指引方式為適用首次違法合規免責“定標準”和“明規范”。
據《清單》，首次違法合規免責的適用條件包括：屬于首次違法；積極配合調查，如實陳述違法事實，提供相關證據；危害后果輕微；主改正違法行為，開展合規整改，有效建立企業合規系。其他企業符合上述條件的，可參照適用。
《清單》還明確了實施要求，將合規整改要求嵌違法行為調查的全過程中，對整改符合要求的企業依法免予罰。行政機關在調查程序中應綜合評估適用首次違法合規免責的可行，向企業送達合規整改告知書，并加強對企業合規整改工作的監督和指導。如果發現企業在整改過程中不及時、不主等況，行政機關應及時進行指導并提出糾正意見。如果企業在整改過程中再次發生同類違法行為，調查將終結并依法作出理決定。整改結束后，行政機關應對企業的整改況進行全面評估，符合要求的企業將不予罰，不符合要求的企業將依法作出理決定。
為更好地服務企業客戶，睿揚律師事務所組建了合規服務中心，由首席合伙人團隊和資深律師、法律專家組。合規服務中心將合規法律服務與企業經營管理深度融合，為企業提供全方位的法律、合規服務，幫助企業進行合規建設，建立有效的合規管理系，保障企業的穩健發展。
合規服務中心的產品包括涉案企業合規整改和國有企業合規管理系建設。涉案企業合規整改提供全流程法律服務，協助涉案企業實現真正的整改，使企業正常生產合法合規經營。國有企業合規管理系建設則針對主進行合規管理擬建立、優化及運行合規管理系的國有企業，設計匹配其合規管理需求的服務方案，并致力于其有效落地、運行及改進。此外，合規服務中心還提供專項合規服務項目，包括企業反腐敗反舞弊反賄賂、反不正當競爭反壟斷、人力資源、數據保護與網絡安全、知識產權保護、環境保護、安全生產、產品質量、財稅及招投標等領域的合規服務。
總之，廣州市發布的首個民營企業首次違法合規免責清單將推民營經濟高質量發展，為企業提供更加包容審慎的監管模式，引導企業筑牢依法合規經營底線。睿揚律師事務所的合規服務中心將為企業提供全方位的合規支持，幫助企業建立有效的合規管理系，實現穩健發展。